<p class="ql-block"> 為切實防控柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險，助力“四最一流”建設(shè)，根據(jù)“2023年渠道與運營業(yè)務(wù)督導(dǎo)檢查重點事項的通知”及“關(guān)于河南省分行2023年渠運風(fēng)險防控督導(dǎo)檢查計劃的通知”要求，近日三門峽分行組織開展3季度渠運業(yè)務(wù)現(xiàn)場全面檢查，檢查主要內(nèi)容：<span style="font-size:18px;">風(fēng)險防控責(zé)任落實及屢查屢犯治理、負責(zé)人及營運主管查庫、代客操作及代客保管重要物品、第三方違規(guī)駐點、現(xiàn)金業(yè)務(wù)主要風(fēng)險點、賬戶管理及對賬、客戶信息安全管理、反洗錢管理等，市分行抽調(diào)專職督導(dǎo)檢查和營運主管兼職檢查人員組成8個檢查小組，對全轄24個營業(yè)機構(gòu)和本級開展現(xiàn)場檢查。</span></p> <p class="ql-block"> 檢查人員采取現(xiàn)場調(diào)閱檔案資料及業(yè)務(wù)憑證影像、比對新一代系統(tǒng)數(shù)據(jù)、查看營業(yè)監(jiān)控錄像、現(xiàn)場核查、訪談等形式，嚴肅認真、一絲不茍開展檢查工作。</p> <p class="ql-block"> 為加強現(xiàn)金領(lǐng)域風(fēng)險，檢查人員同步在靈寶金庫開展現(xiàn)金尾箱集中突擊檢查。</p> <p class="ql-block"> 為指導(dǎo)幫扶基層機構(gòu)提高反洗錢業(yè)務(wù)能力，檢查組利用晨會或夕會開展警示教育活動，面對面宣講案例、剖析問題、指導(dǎo)規(guī)范，確保2個全覆蓋，即：柜面人員100％全覆蓋、基層營業(yè)機構(gòu)100％全覆蓋。</p> <p class="ql-block"> 通過開展三季度渠運業(yè)務(wù)現(xiàn)場全面檢查，加強我行“雙治雙促”專項治理，切實提高基層營業(yè)機構(gòu)基礎(chǔ)管理和柜面規(guī)范化操作水平，保障業(yè)務(wù)安全運營！</p>